近期交易(yì)商协(xié)会(huì擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券(quàn)市(sh擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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